為了進一步提升公司合規(guī)管理水平，有效防范各類合規(guī)風(fēng)險，公司人力資源部培訓(xùn)中心和合規(guī)管理部于11月12日-13日在合肥舉辦了2010年第一期合規(guī)管理崗位人員培訓(xùn)班。公司總部各部門、安徽省內(nèi)各營業(yè)部合規(guī)管理崗位人員近60人參加了本次培訓(xùn)。
公司總裁蔡詠親臨培訓(xùn)現(xiàn)場并作了重要講話。蔡總首先介紹了公司的經(jīng)營情況，回顧了近年來公司合規(guī)管理工作取得的主要成績，指出了合規(guī)管理工作中存在的不足。蔡總在講話中指出，公司各級管理人員尤其是合規(guī)管理人員要正確認識和處理好六種關(guān)系，即穩(wěn)健、合規(guī)經(jīng)營與搶抓機遇、快速發(fā)展的關(guān)系，短期經(jīng)營目標(biāo)與長期發(fā)展戰(zhàn)略之間的關(guān)系，集中統(tǒng)一管理與授權(quán)經(jīng)營之間的關(guān)系，業(yè)務(wù)部門與監(jiān)督、管理、支持部門之間的關(guān)系，制度、規(guī)章約束與個人主觀能動性發(fā)揮之間的關(guān)系，總公司與各控股公司及子公司之間的關(guān)系。蔡總還對合規(guī)管理崗位人員提出三點要求，一是加強學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力和合規(guī)管理水平；二是恪盡職守、堅持原則，及時發(fā)現(xiàn)并妥善化解風(fēng)險；三是加強溝通，充分發(fā)揮合規(guī)管理工作的督導(dǎo)與支持作用。
本次培訓(xùn)內(nèi)容主要包括“合規(guī)管理知識、合規(guī)管理崗位人員職責(zé)及履職要求”、“《關(guān)于加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》解讀”、“經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)管理要點”、“反洗錢有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定”和“反洗錢管理系統(tǒng)和合規(guī)管理系統(tǒng)功能、操作要求和管理職責(zé)”等。
本次培訓(xùn)還專門進行了分組討論，各位學(xué)員結(jié)合自身工作踴躍發(fā)言，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部和交易管理部負責(zé)人就各學(xué)員提出的問題進行了現(xiàn)場解答。
培訓(xùn)結(jié)束后，學(xué)員們反響熱烈，一致認為，通過本次培訓(xùn)，合規(guī)管理工作理念及知識得以進一步強化，自身的工作職責(zé)得到進一步明確，同時對合規(guī)管理系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)有了更深的認識，收到了較好效果。
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