中國證券業(yè)協(xié)會副會長 黃湘平
各位常務(wù)理事：
大家好！我受莊心一會長委托，向協(xié)會三屆五次常務(wù)理事會做工作報告，請予審議。
2005年的主要工作
2005年，協(xié)會根據(jù)年初召開的全國證券期貨工作會議和中國證券業(yè)協(xié)會三屆常務(wù)理事會第四次會議以及年中召開的三屆理事會第四次會議精神，圍繞貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，特別是股權(quán)分置改革和證券公司綜合治理等資本市場一系列重大改革，緊緊依靠廣大會員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，在強(qiáng)化行業(yè)自律管理、誠信建設(shè)、證券公司分類評審、從業(yè)人員考試培訓(xùn)、資格管理、研究行業(yè)發(fā)展、反映行業(yè)呼聲、以及拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能等方面取得了新的進(jìn)展。
一、配合證券公司綜合治理，組織創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司評審
2005年，協(xié)會配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會員中繼續(xù)開展了創(chuàng)新類證券公司評審，啟動了規(guī)范類證券公司評審工作。
?。ㄒ唬┙⒁?guī)范有效的分類評審機(jī)制。 2004年創(chuàng)新評審辦法發(fā)布實(shí)施后，協(xié)會在2005年發(fā)布了《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法》、《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新試點(diǎn)類（規(guī)范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評審工作，建立了評審工作規(guī)范和工作程序，形成了材料申報、初步審核、專家評審、持續(xù)檢查、信息披露等一套完整的、規(guī)范的評審制度。
?。ǘ﹫猿衷u審標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真組織評審。 2005年協(xié)會先后組織了6次創(chuàng)新類證券公司評審會和4次規(guī)范類證券公司評審會。國泰君安等7家證券公司通過評審，成為從事創(chuàng)新類試點(diǎn)證券公司。截止到12月底，創(chuàng)新類證券公司達(dá)到15家。中銀國際證券等15家公司通過評審，成為規(guī)范類證券公司。創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司達(dá)到30家。通過評審工作，不僅為證券公司實(shí)施分類管理打下了基礎(chǔ)，而且客觀上促使申請評審的公司加大了清理不規(guī)范業(yè)務(wù)的力度，壓縮了高風(fēng)險業(yè)務(wù)規(guī)模。據(jù)初步統(tǒng)計，申請評審公司上年末風(fēng)險業(yè)務(wù)規(guī)模與評審前時點(diǎn)數(shù)比較，共壓縮自營證券業(yè)務(wù)規(guī)模14億，壓縮資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模96.2億，債券融資回購未到期余額減少137億。同時，促使申請評審公司解決股東出資不實(shí)和股東出資不到位的問題，夯實(shí)凈資本累計達(dá)53.7億。
另外，有 7家創(chuàng)新類證券公司向協(xié)會報送了創(chuàng)新方案評審申請材料。協(xié)會于2005年8月召開了第一次創(chuàng)新產(chǎn)品方案評審會，中金公司外匯資產(chǎn)管理創(chuàng)新方案評審獲通過。
?。ㄈ┏掷m(xù)檢查回訪，不斷促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營。2005年協(xié)會先后組織6次對創(chuàng)新類證券公司的持續(xù)檢查，分別對中信證券等11家創(chuàng)新類證券公司進(jìn)行回訪檢查，落實(shí)評審會提出的整改關(guān)注意見，并對每一家公司的檢查情況做了持續(xù)評價書面報告。
同時協(xié)會按照創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司信息披露要求，督促27家機(jī)構(gòu)在協(xié)會網(wǎng)站披露了公司基本信息和主要財務(wù)信息。
二、不斷推動誠信建設(shè)，行業(yè)自律管理機(jī)制日趨完善
2005年，協(xié)會加大了行業(yè)自律規(guī)則制定工作的力度。發(fā)布了《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》、修訂發(fā)布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。這兩個規(guī)則發(fā)布實(shí)施后，對規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)道德開始發(fā)揮作用。協(xié)會機(jī)構(gòu)會員和從業(yè)人員兩個誠信信息庫得到進(jìn)一步完善，目前已記錄188條機(jī)構(gòu)會員誠信記錄，130條從業(yè)人員誠信記錄。按規(guī)定程序辦理了來自證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部、風(fēng)險辦、法律部、地方紀(jì)檢、公安等部門以及香港、新加坡等中外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（經(jīng)由中國證監(jiān)會），涉及數(shù)百人的信息查詢。
2005年，協(xié)會除繼續(xù)做好從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范外，還就會員公司經(jīng)營活動制定相應(yīng)的自律規(guī)范。針對咨詢機(jī)構(gòu)會員開展會員制業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的一些問題，年初協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)會員制投資咨詢業(yè)務(wù)自律管理的通知》，并發(fā)表了答記者問，同時在網(wǎng)站開辟了會員制業(yè)務(wù)風(fēng)險提示專欄，對會員制業(yè)務(wù)的自律管理問題進(jìn)行了全面統(tǒng)計調(diào)研，基本摸清了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)會員開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、服務(wù)方式、媒體合作狀況和存在問題，起草了有關(guān)會員制業(yè)務(wù)自律管理的自律性公約、服務(wù)合同范本等一系列規(guī)范性文件，最近協(xié)會組織63家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽署了開展會員制業(yè)務(wù)的自律公約。
為了規(guī)范證券公司自營業(yè)務(wù)，2005年協(xié)會配合監(jiān)管部門對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行全面摸底，總結(jié)了證券公司開展自營業(yè)務(wù)情況及主要問題，提出了相應(yīng)的規(guī)范意見和建議，在充分征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，起草制定了《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》并報證監(jiān)會批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)。按照證券公司自營業(yè)務(wù)指引，協(xié)會將對證券公司自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行定期和不定期的檢查。目前，協(xié)會正在研究制訂對證券公司執(zhí)行《指引》情況的檢查辦法。
三、關(guān)注重大改革發(fā)展問題，充分反映行業(yè)意見和建議
針對近年來會員公司經(jīng)營理念、經(jīng)營方式、風(fēng)險控制、贏利模式面臨的沖擊和嚴(yán)峻考驗(yàn)，協(xié)會從推動市場基礎(chǔ)性建設(shè)、維護(hù)行業(yè)利益、創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展環(huán)境出發(fā)，開展了一系列調(diào)研工作，集中行業(yè)智慧，充分發(fā)揮監(jiān)管部門與業(yè)界的橋梁紐帶作用，反映行業(yè)的呼聲。
（一）為配合支持股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作，協(xié)會在股權(quán)分置改革一開始，就分別召開了證券公司、基金管理公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作座談會，聽取會員公司對股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的意見和建議。在股權(quán)分置改革全面推開后，協(xié)會與保薦機(jī)構(gòu)保持了密切聯(lián)系，經(jīng)常了解并聽取會員在股權(quán)分置改革中的出現(xiàn)的新情況和新問題。針對保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為和收費(fèi)問題，協(xié)會投資銀行業(yè)委員會及時起草制定了《關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，對保薦機(jī)構(gòu)從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)提出規(guī)范執(zhí)業(yè)要求，同時提出收費(fèi)建議標(biāo)準(zhǔn)。
協(xié)會還針對保薦機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遇到的困難和問題，向證監(jiān)會提出了《關(guān)于在股權(quán)分置改革過程中進(jìn)一步完善保薦代表人制度的建議》。組織保薦機(jī)構(gòu)研究提出了《股權(quán)分置改革上市公司控股股東委托保薦機(jī)構(gòu)協(xié)助穩(wěn)定股價操作指引》。
?。ǘ﹨f(xié)會財務(wù)會計委員會加大了稅收問題的研究，提出了進(jìn)一步完善資本市場有關(guān)稅收政策的建議。內(nèi)容包括：退回因會計政策變更而多繳的企業(yè)所得稅；免征自營證券差價收入營業(yè)稅；給予證券公司三年免征所得稅等 5條優(yōu)惠政策。這些意見和建議已直接向國務(wù)院資本市場稅收專題工作小組做了匯報，目前正在進(jìn)行數(shù)據(jù)核實(shí)工作。
?。ㄈ┽槍Α蹲C券法》關(guān)于交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定，協(xié)會及時召開了證券公司、律師事務(wù)所參加的專題研討會。就實(shí)施交易結(jié)算資金第三方存管對行業(yè)所產(chǎn)生的重大影響進(jìn)行了深入的分析和研討，提出了實(shí)施交易結(jié)算資金第三方存管原則和相關(guān)建議并向證監(jiān)會提交了書面報告。
?。ㄋ模ⅰ爸袊贪l(fā)展問題研究”作為重點(diǎn)課題進(jìn)行了專題調(diào)研，并多次組織證券研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)席會議，先后就股權(quán)分置改革與市場發(fā)展、證券公司風(fēng)險控制機(jī)制以及證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新等問題進(jìn)行專題研討。同時組織了 2005年證券經(jīng)營狀況問卷調(diào)查，起草了證券公司經(jīng)營問題研究報告，將于近期送有關(guān)部門參閱。
?。ㄎ澹┚蜕贁?shù)機(jī)構(gòu)實(shí)行年費(fèi)炒股違反行業(yè)自律規(guī)則的情況進(jìn)行了專題調(diào)查研究。以《情況反映》形式向證監(jiān)會報告，引起有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門的重視。
四、集中行業(yè)智慧，發(fā)揮非常設(shè)專業(yè)委員會作用
2005年上半年完成了經(jīng)紀(jì)、投行、咨詢、基金四個專業(yè)委員會的換屆工作。各委員會充實(shí)了力量，發(fā)揮了專業(yè)優(yōu)勢，做了大量的工作。
?。ㄒ唬┓浅ＴO(shè)各委員會的調(diào)研工作。一年來，各委員會普遍加強(qiáng)了重大問題的調(diào)研工作?；饦I(yè)委員會重點(diǎn)對基金行業(yè)費(fèi)率結(jié)構(gòu)、基金公司實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵以及拓展海外業(yè)務(wù)等問題進(jìn)行專門研究，提出了建設(shè)性意見。分析師委員會針對外資進(jìn)入研究咨詢領(lǐng)域問題進(jìn)行專題研究，向證監(jiān)會提交了外資進(jìn)入證券研究咨詢領(lǐng)域的監(jiān)管架構(gòu)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建議。經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會加強(qiáng)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)調(diào)研，初步完成了《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究》、《證券公司營業(yè)部經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型和風(fēng)險控制探討》、《“銀證通”業(yè)務(wù)發(fā)展及其對策》、《證券經(jīng)紀(jì)人模式研究》等重要課題。投資銀行業(yè)委員會就保薦機(jī)構(gòu)在爭取再融資項(xiàng)目時惡性競爭現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)研分析，希望協(xié)會盡快修改發(fā)布投行自律準(zhǔn)則。財務(wù)會計委員會集中開展了對證券公司稅賦情況進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查工作，向財稅部門提交了減免證券公司稅賦報告。信息技術(shù)委員會為了進(jìn)一步降低行業(yè)運(yùn)行成本，就行業(yè)團(tuán)購、券商柜臺系統(tǒng)外包等問題進(jìn)行專門調(diào)研，草擬了專題調(diào)研報告，并正在就行業(yè)團(tuán)購方式進(jìn)行可行性論證。針對媒體報道的個別券商在股權(quán)分置改革過程中通過電腦系統(tǒng)更改股民投票結(jié)果的所謂“投票門”事件，進(jìn)行了技術(shù)調(diào)查和分析，列舉了此類事件作弊的幾種技術(shù)方式方法，指出了此類事件對股改工作的不利影響，向監(jiān)管部門提出了解決和防范的建議。
?。ǘ└魑瘑T會提出并草擬了自律規(guī)則。信息技術(shù)委員會在充分研究的基礎(chǔ)上，提交了《證券公司柜臺系統(tǒng)規(guī)范化建議方案》，該方案引起監(jiān)管部門高度重視，根據(jù)證監(jiān)會主席辦公會的決定，委員會起草了《證券公司集中交易安全管理指引》，目前該指引已報送證監(jiān)會。財務(wù)會計委員會積極參與《金融企業(yè)會計制度》修訂工作，向全體會員征集了對《金融企業(yè)會計制度》的修訂意見，用大量的實(shí)例說明修改的重要性。經(jīng)紀(jì)業(yè)委員會根據(jù)調(diào)研結(jié)果，擬定了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則 (草案)》，準(zhǔn)備征求意見后，報協(xié)會審定。
（三）加大基金行業(yè)自律管理力度。去年下半年，協(xié)會調(diào)整了工作機(jī)構(gòu)，成立了基金與咨詢會員部，明確了基金業(yè)自律管理等6個方面任務(wù)。半年來，基金業(yè)委員會起草了《證券投資基金從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（草案）》、《證券投資基金銷售人員行為守則（草案）》、《證券投資基金行業(yè)費(fèi)率公約（草案）》、《證券投資基金資產(chǎn)支持證券指引（討論稿）》等系列自律規(guī)則，召開座談會，聽取了證券監(jiān)管部門和業(yè)界的意見。目前這些規(guī)則正在修改完善中，力爭使其更加務(wù)實(shí)、可行、有效。同時基金年報、基金數(shù)據(jù)庫建設(shè)、基金從業(yè)人員培訓(xùn)等工作也正在積極推進(jìn)。
五、加強(qiáng)從業(yè)人員資格管理，完善考試體系
從業(yè)人員資格管理已逐步走入正軌。截止到2005年12月底，已注冊證券從業(yè)人員75000人，約占證券從業(yè)人員總數(shù)的91%，其中，證券公司持有執(zhí)業(yè)證書的共70289人；基金公司持有執(zhí)業(yè)證書的共2262人；咨詢公司持有執(zhí)業(yè)證書的共1796人；基金托管機(jī)構(gòu)持有執(zhí)業(yè)證書的377人；資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)持有執(zhí)業(yè)證書的共276人。2005年新增執(zhí)業(yè)人員4000名，受理離職備案的從業(yè)人員5000人，辦理了1600人的執(zhí)業(yè)證書變更事項(xiàng)。最近協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書年檢的通知》，開始進(jìn)行首次執(zhí)業(yè)證書年檢工作。
完成了各類考試組織工作。目前協(xié)會組織的考試種類逐步增加，除組織從業(yè)人員資格考試外，還增設(shè)符合提高我國證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的水平考試。 2005年組織了基金從業(yè)人員、證券公司高管人員和全國證券從業(yè)人員3次從業(yè)資格考試，共95108科次；組織了一次香港地區(qū)內(nèi)地法規(guī)考試，有97人報考；組織了一次保薦代表人勝任能力水平考試，有1768人報考。2005年的考試工作從命題、題庫建設(shè)到及格率的控制以及考試的安全保密工作都有較大的進(jìn)步，考試組織工作井然有序。
2005年協(xié)會加大推進(jìn)注冊國際投資分析師考試（CIIA考試）的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。年初，國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）理事會審議通過“關(guān)于認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會五門考試的人員可直接參加國際最終考試的議案”。下半年協(xié)會委托天相公司編譯了CIIA考試教材。完成了考試組織方案的論證工作，制定頒布了《注冊國際分析師水平考試暫行辦法》，在2006年3月舉辦首次CIIA水平考試。
六、培訓(xùn)體系逐步健全，培訓(xùn)質(zhì)量進(jìn)一步提高
2005年，協(xié)會從培訓(xùn)制度建設(shè)、技術(shù)保障、培訓(xùn)組織三個方面完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。年初協(xié)會發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》和《關(guān)于組織實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點(diǎn)意見》。明確了后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容和后續(xù)培訓(xùn)的組織分工，細(xì)化了后續(xù)培訓(xùn)管理要求。一年來，35家地方協(xié)會、41家基金公司、117家證券公司開展了后續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)總數(shù)為40408人，完成20課時的占應(yīng)培訓(xùn)人數(shù)的64.76%。
2005年協(xié)會全年舉辦各類培訓(xùn)班12期，達(dá)2162人次。其中證券公司高管人員培訓(xùn)班4期，參加培訓(xùn)的現(xiàn)任高管270人，占現(xiàn)任高管的50%。第二期赴美沃頓商學(xué)院“證券領(lǐng)導(dǎo)力與管理”高級研修班順利結(jié)業(yè)，30名高管人員在美國進(jìn)行了為期3個月系統(tǒng)學(xué)習(xí)。參加培訓(xùn)的學(xué)員普遍反映收獲很大，不僅比較系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了成熟市場上金融和投資等方面的知識，而且培養(yǎng)了新的工作理念和思維方式，這對建設(shè)一支既了解國情又懂得成熟市場運(yùn)作的高管隊(duì)伍很有意義，并希望把這一培訓(xùn)項(xiàng)目辦成中國證券業(yè)培訓(xùn)的高端品牌。
按證監(jiān)會的要求，協(xié)會承擔(dān)了證監(jiān)會教育培訓(xùn)委員會日常工作。一年來，起草了證監(jiān)會教育培訓(xùn)委員會及辦公室職責(zé)，成立了資本市場學(xué)院課題研究小組，對建立資本市場學(xué)院的問題進(jìn)行了初步研究，撰寫了《資本市場培訓(xùn)需求調(diào)研報告》，并在調(diào)研報告的基礎(chǔ)上擬定了《 2005年－2007年資本市場培訓(xùn)要點(diǎn)》，提出了今后兩年資本市場各類從業(yè)人員的培訓(xùn)重點(diǎn)，對資本市場培訓(xùn)的組織體系進(jìn)行初步梳理和規(guī)劃，并于年底將上述文件報證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)審閱。
七、改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量
（一）證券公司經(jīng)營情況統(tǒng)計及排名工作。做好月度《證券公司經(jīng)營情況簡報》編制工作。每月對證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)收入及風(fēng)險指標(biāo)等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并對經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行排名，及時通過系統(tǒng)平臺送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各證券公司參閱。讓公司了解關(guān)于資產(chǎn)、業(yè)務(wù)收入支出、利潤等 18項(xiàng)指標(biāo)的行業(yè)總體情況及公司所處的位置。
同時完成了 2004年度證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名工作。根據(jù)證券公司報送的經(jīng)審計的年度報告，對77家經(jīng)審計并出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見公司財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行排名，并向社會公布了2004年度證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名前20名情況，以《情況反映》的形式向證監(jiān)會報送了《2004年度證券公司經(jīng)營及財務(wù)情況簡析》。
?。ǘ﹨f(xié)調(diào)解決了同業(yè)拆借市場收費(fèi)問題。 2005年一些基金公司反映全國銀行間拆借中心新發(fā)的收費(fèi)通知，有不合理的問題，希望協(xié)會出面協(xié)調(diào)。協(xié)會了解情況后，在多次溝通協(xié)商基礎(chǔ)上，正式向拆借中心發(fā)出改變追溯支付和調(diào)整交費(fèi)計算基礎(chǔ)的商議函。拆借中心經(jīng)研究，接受了協(xié)會建議，同意自2006年起，調(diào)整基金交易手續(xù)費(fèi)的計費(fèi)基數(shù)及付費(fèi)方式。
?。ㄈ┘訌?qiáng)與滬深證券交易所的交流合作，承辦并參加了兩次聯(lián)席會議。聯(lián)席會分別就證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、券商重倉股風(fēng)險化解、賬戶管理體制改革、推動證券公司創(chuàng)新等問題進(jìn)行了專門研究，形成了《關(guān)于加強(qiáng)對證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶和投資行為監(jiān)管的職責(zé)分工方案》。聯(lián)席會各方加強(qiáng)合作，在加強(qiáng)證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管和化解風(fēng)險、支持創(chuàng)新方面發(fā)揮了積極作用。
?。ㄋ模┘訌?qiáng)了會籍管理工作。 2005年共辦理了19家單位的入會工作；終止了23家會員單位的會員資格，其中包括由于嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營被責(zé)令關(guān)閉的證券公司13家，未通過中國證監(jiān)會資格年檢工作的投資咨詢公司10家。截至12月底，協(xié)會共有會員282家，其中證券公司116家，基金管理公司33家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)86家，金融資產(chǎn)管理公司3家，特別會員44家。
?。ㄎ澹┩瓿闪丝锞庉嫵霭婀ぷ?。編輯出版了《中國證券業(yè)通訊》12期和學(xué)術(shù)性雙月刊《中國證券業(yè)研究》6期；組織編寫了《中國證券業(yè)發(fā)展報告（2005）》
?。┙M織科研課題評選。 2005年協(xié)會組織會員就市場和行業(yè)發(fā)展等169個課題進(jìn)行研究。截止到去年底共收到論文119份。目前科研課題評審工作已全面展開，爭取年初向會員和監(jiān)管部門選送一批優(yōu)秀論文。
八、拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，推動股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
2005年，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計開戶數(shù)達(dá)到375068戶，當(dāng)年累計成交3.98億股，4.12億元。完成了2005年退市的11家公司平移代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作。為完善主辦券商自律監(jiān)管，協(xié)會上半年對各主辦券商的業(yè)務(wù)資格條件進(jìn)行審核，為符合條件的11家主辦券商換發(fā)了資格證書。大鵬證券、閩發(fā)證券被責(zé)令關(guān)閉后，協(xié)會與登記結(jié)算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)移。
為支持做強(qiáng)中關(guān)村科技園區(qū)，扶植科技型中小企業(yè)的發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意，證監(jiān)會決定，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。在證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)會起草了股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的試點(diǎn)辦法、推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則、盡職調(diào)查工作指引、公司信息披露等四個業(yè)務(wù)規(guī)則和有關(guān)報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議文本。舉辦了主辦券商股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。為股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的適時啟動奠定了基礎(chǔ)。
九、擴(kuò)大國際交流與合作
2005年，協(xié)會國際交流與合作活動頻繁。共組織安排了15個團(tuán)組38人次分別對8個國家和地區(qū)考察訪問或出席國際會議；接待了來自英國等9個國家和地區(qū)及國際機(jī)構(gòu)的23個團(tuán)組102人次來訪；承辦了亞洲證券分析師聯(lián)合會2005年北京大會；與美國證券業(yè)協(xié)會、清華大學(xué)聯(lián)合舉辦了中國資本市場研討會。與韓國證券業(yè)協(xié)會簽署了合作備忘錄。加強(qiáng)了與各國證券業(yè)界的聯(lián)系，交流了信息，開拓了視野，增進(jìn)了相互了解。
十、認(rèn)真做好證監(jiān)會交辦的各項(xiàng)工作
?。ㄒ唬┦芾硎状喂_發(fā)行股票詢價對象申請材料。2005年，共受理了192家單位報送的公開發(fā)行股票詢價對象申請材料，經(jīng)過初步審核，分9次向證監(jiān)會報送了申請材料。目前，經(jīng)證監(jiān)會及有關(guān)部門核準(zhǔn)的詢價對象為155家，其中保薦機(jī)構(gòu)56家、證券投資基金公司42家、合格境外機(jī)構(gòu)投資者12家、信托投資公司14家、財務(wù)公司22家、保險機(jī)構(gòu)投資者9家。
?。ǘ┙⒘税l(fā)行股票詢價對象信息網(wǎng)上查詢系統(tǒng)。按照證監(jiān)會要求，協(xié)會在網(wǎng)上公布了詢價對象的聯(lián)系方式，允許保薦機(jī)構(gòu)查詢詢價對象在滬深交易所的證券、資金賬號。
?。ㄈ┕善敝鞒袖N材料備案工作。一年來，共受理了保薦機(jī)構(gòu)報送的 12份股票主承銷備案材料，其中首發(fā)6項(xiàng)，配股3項(xiàng)，增發(fā)1項(xiàng)，可轉(zhuǎn)債2項(xiàng)。
?。ㄋ模┙M織各類法規(guī)征求意見工作。一年來，分別向會員單位征求對《證券法》、《金融企業(yè)財務(wù)管理通則》、《金融企業(yè)財務(wù)決算報表》、《完善結(jié)算基本制度實(shí)施方案》、《證券登記結(jié)算管理暫行辦法》、《證券資金交收處理辦法》、《關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)流動證券有關(guān)問題的通知》、《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃超額自營結(jié)算備付金有關(guān)問題的通知》等 10多部業(yè)務(wù)規(guī)則及政策辦法草案的修改意見，及時反映了會員的意見，較好地發(fā)揮橋梁紐帶作用。
?。ㄎ澹┙M織權(quán)證報價。按照證監(jiān)會基金部的要求，協(xié)會組織了權(quán)證上市前估值。目前已對新鋼釩認(rèn)沽權(quán)證、 G萬科A認(rèn)沽權(quán)證、G鞍鋼認(rèn)購權(quán)證三家公司進(jìn)行了上市前估值工作。
十一、加強(qiáng)協(xié)會機(jī)關(guān)建設(shè)
?。ㄒ唬┌凑兆C監(jiān)會黨委的統(tǒng)一部署， 2005年協(xié)會集中時間、集中精力開展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育。通過一系列的教育活動，增強(qiáng)了黨委班子的核心領(lǐng)導(dǎo)作用，提高了黨員干部的責(zé)任感和使命感，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，明確了努力方向，增強(qiáng)了服務(wù)會員的意識，各方面工作有了明顯改進(jìn)。群眾滿意度測評達(dá)到99%。
（二）堅持員工培訓(xùn)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。年內(nèi)協(xié)會組織了保薦人制度、債券市場改革， ETF運(yùn)行情況、股權(quán)分置改革、基金市場發(fā)展現(xiàn)狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓(xùn)。同時，圍繞黨員先進(jìn)性教育活動在員工中開展了革命傳統(tǒng)、和諧社會、節(jié)約型社會等學(xué)習(xí)教育活動，進(jìn)一步激發(fā)員工的工作熱情，提高做好協(xié)會工作的主動性和積極性。
?。ㄈ┘訌?qiáng)了協(xié)會網(wǎng)站建設(shè)，豐富了協(xié)會與會員信息交流平臺。 2005年協(xié)會開發(fā)建設(shè)了新網(wǎng)站，豐富了網(wǎng)站內(nèi)容，協(xié)會工作動態(tài)、證券公司分類評審、考試培訓(xùn)、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會員單位和從業(yè)人員各方面信息需要。
?。ㄋ模┩晟妻k公管理。2005年協(xié)會購買裝修了新辦公樓，辦公條件得到根本改善。辦公電子化、自動化水平明顯提高。公文處理系統(tǒng)共處理各類文件2000余件，其中外發(fā)文700余件；各類傳播媒體刊發(fā)協(xié)會宣傳稿件百余篇。向證監(jiān)會有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送工作動態(tài)23期，重大問題《情況反映》6期。辦公效率和質(zhì)量有了明顯的提高，基本形成了制度化、程序化的現(xiàn)代辦公辦事系統(tǒng)。
各位常務(wù)理事，協(xié)會工作成績的取得，離不開全體會員單位、各位理監(jiān)事、常務(wù)理事和各個方面的大力支持。在此，我代表協(xié)會向關(guān)心支持協(xié)會工作的證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)和各有關(guān)部門，向各位常務(wù)理事、理監(jiān)事和全體會員表示衷心的感謝！
2006年協(xié)會工作要點(diǎn)
2006年是新修訂的《證券法》頒布實(shí)施的第一年，也是中國證券市場重要轉(zhuǎn)折年。協(xié)會工作的總體思路是：緊緊圍繞資本市場股權(quán)分置改革和行業(yè)綜合治理等重大決策，適應(yīng)《證券法》修改后重新頒布實(shí)施的新形勢以及資本市場改革開放和創(chuàng)新發(fā)展的需要，深化協(xié)會“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能，依靠全體會員，拓展行業(yè)發(fā)展空間，維護(hù)行業(yè)利益，改善行業(yè)經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)整體轉(zhuǎn)型，為證券行業(yè)的自律規(guī)范發(fā)展進(jìn)一步發(fā)揮應(yīng)有的作用。重點(diǎn)作好以下10個方面的工作：
一、完善行業(yè)自律管理體系，加強(qiáng)自律監(jiān)察和檢查工作
自三次會員大會以來，協(xié)會制定發(fā)布了一系列自律管理規(guī)則，包括從業(yè)人員管理、會員誠信管理、會員業(yè)務(wù)規(guī)范與指引、以及代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則等4個方面的內(nèi)容，初步形成了以《證券法》為依據(jù)，以《協(xié)會章程》為基礎(chǔ)的自律制度管理體系。2006年協(xié)會將在完善現(xiàn)有規(guī)則的基礎(chǔ)上，制定業(yè)內(nèi)急需的自律規(guī)則，積極探索建立行業(yè)自律監(jiān)督和檢查機(jī)制。
?。ㄒ唬┬薷耐晟片F(xiàn)有自律規(guī)則。依照新頒布的《證券法》、《公司法》，對協(xié)會已頒布的各項(xiàng)規(guī)則進(jìn)行梳理、修改和完善。
?。ǘ┘涌熘朴啒I(yè)內(nèi)急需的自律規(guī)則。依靠行業(yè)力量和各委員會的專業(yè)優(yōu)勢，擬定各類會員機(jī)構(gòu)主要崗位從業(yè)人員，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員、會計專業(yè)人員、基金從業(yè)人員、基金銷售人員的行為準(zhǔn)則等。配合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)關(guān)于證券公司保證金存管、國債回購、自營、委托理財、凈資本規(guī)則和信息披露等各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革，制定相應(yīng)的自律規(guī)則。
?。ㄈ┨剿鹘⑿袠I(yè)自律監(jiān)督和檢查機(jī)制。研究制訂《中國證券業(yè)協(xié)會糾紛調(diào)解試行辦法》、《中國證券業(yè)協(xié)會投訴處理試行辦法》，建立會員糾紛調(diào)解和投訴處理的工作程序。重點(diǎn)做好已制定的自律規(guī)則執(zhí)行情況的檢查和證監(jiān)會授權(quán)的檢查工作；按照證監(jiān)會轉(zhuǎn)發(fā)協(xié)會《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》通知的要求，制訂對證券自營業(yè)務(wù)檢查辦法，并開展日常檢查工作；按照投資咨詢公司會員制業(yè)務(wù)要求，對從事會員制業(yè)務(wù)的咨詢公司進(jìn)行業(yè)務(wù)備案，聽證，調(diào)解和自律檢查。通過對會員有關(guān)業(yè)務(wù)檢查，促進(jìn)會員規(guī)范經(jīng)營，提高自律規(guī)則的有效性和嚴(yán)肅性。
二、繼續(xù)做好創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司評審工作
要在堅持評審標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司評審工作，促進(jìn)并推動證券公司清理解決歷史包袱，完善內(nèi)控制度和風(fēng)險控制機(jī)制，建立證券集中交易系統(tǒng)，落實(shí)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管實(shí)施方案，初步形成證券公司分類管理制度和行業(yè)自我約束、自我管理的合規(guī)經(jīng)營機(jī)制。
?。ㄒ唬┛偨Y(jié)創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評審的經(jīng)驗(yàn)，修改完善《從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》、《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》以及相關(guān)規(guī)定，不斷完善評審標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)化評審程序，進(jìn)一步提高評審質(zhì)量，繼續(xù)做好現(xiàn)有證券公司達(dá)標(biāo)的評審工作。
?。ǘ┩苿幼C券公司積極開展新產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新，形成行業(yè)論證、研討和推廣的有效機(jī)制，并加強(qiáng)會員單位間的經(jīng)驗(yàn)交流。
?。ㄈ┘訌?qiáng)對創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司的持續(xù)評價和動態(tài)檢查。建立經(jīng)常性的持續(xù)評價和動態(tài)檢查制度，研究制定動態(tài)管理的辦法，堅持定期、不定期的評價和檢查工作，將持續(xù)評價和動態(tài)檢查的情況及時反映給監(jiān)管部門及其他自律機(jī)構(gòu)，作為證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新及參與相關(guān)業(yè)務(wù)的參考依據(jù)，并及時記入會員誠信信息系統(tǒng)。
（四）繼續(xù)做好創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司信息披露工作，改進(jìn)信息披露方式，完善信息披露內(nèi)容，督促各公司及時、準(zhǔn)確、全面地披露經(jīng)營情況和風(fēng)險狀況等相關(guān)信息，對試點(diǎn)公司進(jìn)行及時有效的自律跟蹤監(jiān)管。
三、逐步完善行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫，加大行業(yè)誠信評價體系建設(shè)力度
隨著證券市場改革的深化，行業(yè)誠信建設(shè)日益重要和迫切。近年來，協(xié)會初步建成了會員機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員兩個誠信信息體系。2006年協(xié)會將根據(jù)國家關(guān)于誠信建設(shè)的要求，把誠信建設(shè)融入會員自律管理中，結(jié)合監(jiān)管部門對證券公司綜合治理、創(chuàng)新類和規(guī)范類公司評審等工作，豐富誠信內(nèi)容，研究建立誠信指標(biāo)范圍，拓寬誠信信息來源，逐步建立信用評估指標(biāo)體系，探索對會員信用評價的工作，提高會員誠信意識和風(fēng)險防范能力。
?。ㄒ唬└鶕?jù)全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組和國資委聯(lián)合印發(fā)的《商會協(xié)會行業(yè)信用建設(shè)工作指導(dǎo)意見》的要求，研究制定證券業(yè)信用建設(shè)工作方案，并向上述部門提出申請，爭取成為開展信用評價試點(diǎn)的單位，以此推動行業(yè)信用建設(shè)工作規(guī)范化、系統(tǒng)化發(fā)展，提高行業(yè)信用評價的權(quán)威性，充分發(fā)揮協(xié)會在行業(yè)內(nèi)開展信譽(yù)評定的作用。
?。ǘ┩晟茣T單位誠信信息管理系統(tǒng)。根據(jù)證券公司綜合治理和協(xié)會對證券公司評審及持續(xù)評價工作的需要，增加信息系統(tǒng)指標(biāo)內(nèi)容，并將信息收集和管理范圍擴(kuò)大到對非會員單位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)。擴(kuò)展與證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)系統(tǒng)、會員信息快遞系統(tǒng)、證券從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)、證券從業(yè)人員資格考試系統(tǒng)、證券從業(yè)人員培訓(xùn)系統(tǒng)和從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)等信息共享功能。加強(qiáng)與證監(jiān)會、交易所和登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和溝通，進(jìn)一步拓寬誠信信息收集的渠道。增加對誠信信息系統(tǒng)建設(shè)的投入力度，做好信息收集和管理工作，建立會員單位信息聯(lián)絡(luò)員工作機(jī)制，督導(dǎo)會員單位及時報送和更新誠信信息。
?。ㄈ├^續(xù)認(rèn)真實(shí)施《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》，加強(qiáng)與證監(jiān)會有關(guān)部門及派出機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，爭取有關(guān)方面的支持和配合，不斷充實(shí)證券從業(yè)人員誠信記錄，為監(jiān)管部門和會員單位提供更有效的服務(wù)。
（四）依靠行業(yè)力量或與相關(guān)信用評級機(jī)構(gòu)合作，在調(diào)查和征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，借鑒國內(nèi)外的有益經(jīng)驗(yàn)，研究建立適合行業(yè)不同會員特點(diǎn)的信用評估體系。2006年，可以先從證券公司會員開始，對證券公司進(jìn)行信用評級試點(diǎn)，逐步將證券公司的分類評審工作納入行業(yè)信用評級的正常軌道，并使之成為協(xié)會的一項(xiàng)經(jīng)常性的工作。
繼續(xù)加強(qiáng)與各交易所、地方證券協(xié)會等有關(guān)單位的合作。堅持與滬、深交易所的聯(lián)席會議制度和定期信息交流，建立和完善與地方證券協(xié)會誠信信息交流渠道，推進(jìn)地方協(xié)會參與全行業(yè)誠信體系建設(shè)。
四、拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，做好中關(guān)村園區(qū)報價試點(diǎn)工作
最近，國務(wù)院同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓的試點(diǎn)工作。這是拓展完善代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能的一個重要舉措，有利于創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展、培育風(fēng)險投資、滿足不同投資需求。為了積極穩(wěn)妥做好股份報價轉(zhuǎn)讓的各項(xiàng)工作，保障試點(diǎn)工作平穩(wěn)發(fā)展，協(xié)會將在證監(jiān)會的直接領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，充實(shí)人員，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會賦予的職責(zé)，建立工作程序，完善運(yùn)行機(jī)制，確保報價試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。
（一）做好推薦掛牌文件的審查備案工作。協(xié)會將研究建立嚴(yán)格的推薦掛牌文件審查與備案制度，量化對主辦報價券商盡職調(diào)查工作的審查標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一備案文件的審查尺度，提高審查與備案工作的透明度。
?。ǘ┘訌?qiáng)對主辦報價券商的自律管理。提高主辦報價券商推薦掛牌工作質(zhì)量，提高主辦報價券商對所推薦掛牌公司信息披露督導(dǎo)的工作水平。
?。ㄈ┟芮凶⒁鈭髢r市場變化，研究試點(diǎn)過程中存在的問題，與有關(guān)部門密切配合，及時提出改進(jìn)措施。
（四）繼續(xù)做好2006年退市公司平移代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作，按照新頒布的《公司法》和《證券法》，修訂代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則。要研究代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請上市問題，適時推進(jìn)退市公司的重組工作，提高代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司質(zhì)量。
五、加強(qiáng)對行業(yè)發(fā)展的重大問題研究
2006年協(xié)會要圍繞修訂后頒布實(shí)施的《公司法》和《證券法》，有針對性的開展行業(yè)重大問題研究。要整合行業(yè)研究力量，依靠各專業(yè)委員會，為監(jiān)管部門提供更加有效的政策建議和更加準(zhǔn)確的行業(yè)情況。
（一）要及時了解《證券法》及相關(guān)配套法規(guī)實(shí)施過程中的新情況和新問題，通過座談會、交流會、專題研討會等多種形式研究和探討行業(yè)規(guī)范發(fā)展中遇到的問題，并積極向監(jiān)管部門提出政策建議。
?。ǘ┌l(fā)揮行業(yè)的整體力量，加強(qiáng)行業(yè)重大問題的研究。針對具體業(yè)務(wù)，組織業(yè)內(nèi)各方面專家，重點(diǎn)對客戶交易結(jié)算資金第三方存管實(shí)施方案、權(quán)證發(fā)行與交易、證券公司稅收優(yōu)惠、融資融券等重大問題進(jìn)行專題研究和論證，提出政策性建議。繼續(xù)拓展和完善季度研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)席會議制度，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造必要的理論空間和輿論環(huán)境。
?。ㄈ┳プ』饦I(yè)發(fā)展中需要解決的實(shí)際問題，有針對性的對基金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、基金公司股權(quán)激勵機(jī)制等問題進(jìn)行深入研究，提出解決方案；開展基金評級調(diào)研；編寫 2005基金業(yè)年報；研究建立基金業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集、整理與分析的工作機(jī)制。
（四）要繼續(xù)辦好雜志、年報、網(wǎng)站，提高協(xié)會網(wǎng)站的社會知名度和點(diǎn)擊率，通過各種信息載體，擴(kuò)大行業(yè)宣傳，加強(qiáng)行業(yè)信息與交流，發(fā)揮行業(yè)信息查詢的主渠道作用。2005年以前協(xié)會編輯出版的《中國證券業(yè)通訊》、《中國證券業(yè)研究》將在2006年實(shí)行兩刊合一，并更名為《中國證券》，我們將努力把它辦成一份專業(yè)性、綜合性較強(qiáng)的，在業(yè)內(nèi)具有影響力和可讀性的刊物，使更多的會員分享行業(yè)研究成果。
六、做好資格管理和各類考試工作
繼續(xù)做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和從業(yè)人員誠信信息管理工作。
?。ㄒ唬?006年要對持有執(zhí)業(yè)證書的在崗的7萬多證券從業(yè)人員，進(jìn)行首次執(zhí)業(yè)年檢工作。通過年檢，進(jìn)一步促進(jìn)從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
?。ǘ┮訌?qiáng)資格管理的調(diào)研工作。走訪會員單位，檢查從業(yè)人員資格管理制度執(zhí)行情況，聽取會員單位的意見和建議。要結(jié)合修訂后頒布實(shí)施的《證券法》，總結(jié)執(zhí)業(yè)證書實(shí)施兩年來的經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)和完善執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)，適時向證監(jiān)會提出修訂《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的建議。
?。ㄈ├^續(xù)改進(jìn)和完善執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)。規(guī)范從業(yè)人員調(diào)動變更程序，提高變更效率；及時注銷受到刑事處罰、被市場禁入、因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除人員。嚴(yán)肅行業(yè)執(zhí)業(yè)環(huán)境。
認(rèn)真組織證券從業(yè)人員資格考試和水平考試。 2006年資格考試工作重點(diǎn)是試行季報季考制度。本著方便考生、節(jié)約成本、保證質(zhì)量的原則，將年度集中一次考試增加為年度3次或4次考試。選擇1-2個中心城市，探索建立常年固定考試網(wǎng)點(diǎn)，向即報即考方向努力。水平考試除按證監(jiān)會要求做好保薦代表人勝任能力考試外，重點(diǎn)組織實(shí)施CIIA水平考試。要按照先試點(diǎn)、后推廣的方法，探索研究水平考試的效能，有組織、有目的、全方位的提升從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。要進(jìn)一步完善考試相關(guān)制度。改進(jìn)命題方式，完善專家管理辦法，建立有效的題庫管理模式，確保題庫安全。
七、加強(qiáng)行業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平
?。ㄒ唬┰鰪?qiáng)培訓(xùn)的針對性。 2006年協(xié)會將繼續(xù)加大培訓(xùn)需求調(diào)研工作，定期召開由會員公司、地方協(xié)會參加的培訓(xùn)需求座談會，利用外出、辦班等機(jī)會加強(qiáng)與各層面從業(yè)人員的廣泛接觸，直接了解培訓(xùn)需求，不斷改進(jìn)和豐富培訓(xùn)內(nèi)容。2006年重點(diǎn)做好高級管理人員培訓(xùn)。計劃舉辦各類培訓(xùn)班18期，其中證券公司高管培訓(xùn)班和保薦代表人培訓(xùn)班9期；基金公司風(fēng)險管理、產(chǎn)品設(shè)計與銷售培訓(xùn)班2期；針對基金會員特殊需求，還將推出基金公司培訓(xùn)產(chǎn)品系列模塊，供會員選擇。根據(jù)情況，對被處罰的從業(yè)人員舉辦強(qiáng)制培訓(xùn)。
（二）探索境外培訓(xùn)合作的新渠道和新形式，采取請進(jìn)來，走出去的方式進(jìn)行境外合作培訓(xùn)。與美國NASD、德勤會計師事務(wù)所聯(lián)合在北京舉辦證券公司內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)班。繼續(xù)做好赴美賓大沃頓培訓(xùn)項(xiàng)目的招生、預(yù)算及培訓(xùn)管理工作。根據(jù)基金行業(yè)需求，組織基金公司高級專業(yè)人員赴境外參加培訓(xùn)。
?。ㄈ┘訌?qiáng)從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)管理，完善從業(yè)人員培訓(xùn)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。要總結(jié)一年來后續(xù)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，解決會員公司后續(xù)培訓(xùn)重視不夠、管理不健全等問題，細(xì)化管理程序，提出后續(xù)培訓(xùn)的階段性目標(biāo)和要求，加大對后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的指導(dǎo)力度，使后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)逐步走向制度化、規(guī)范化。要建立與會員公司人力資源部門的聯(lián)系，形成有效的溝通機(jī)制，促進(jìn)后續(xù)培訓(xùn)工作落到實(shí)處。
?。ㄋ模├^續(xù)做好各類培訓(xùn)教材的編制工作。抓緊按照《證券法》修訂 2006年資格考試的《考試大綱》和《考試教材》，提高教材的適應(yīng)性和準(zhǔn)確性。抓緊修訂發(fā)布《后續(xù)培訓(xùn)大綱（2006年）》和《2006年度證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)指導(dǎo)意見》。
?。ㄎ澹├^續(xù)做好中國證監(jiān)會教育培訓(xùn)委員會辦公室工作。落實(shí)委員會確定的各項(xiàng)任務(wù)，整合證券培訓(xùn)信息，及時向委員會通報行業(yè)培訓(xùn)情況，建立委員會工作機(jī)制。
八、召開第四次會員大會，認(rèn)真做好換屆工作
根據(jù)章程，協(xié)會將在 2006年下半年籌備召開第四次會員大會，完成換屆工作。為此，要深入學(xué)習(xí)貫徹《證券法》，依照法律賦予協(xié)會的各項(xiàng)職責(zé)，總結(jié)協(xié)會工作實(shí)踐，修改協(xié)會章程，進(jìn)一步明確協(xié)會工作職責(zé)，選舉新一屆領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，提出新的工作目標(biāo)。
?。ㄒ唬┮獙Ω黝悤T及會員代表情況進(jìn)行全面摸底，了解會員單位的實(shí)際狀況。要通過走訪會員單位、召開座談會等多種方式，聽取會員對協(xié)會工作的意見。
?。ǘ┙M織力量總結(jié)第三次會員大會以來證券業(yè)發(fā)展情況?？隙ㄐ袠I(yè)發(fā)展的成績，分析行業(yè)問題和困境，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，探討行業(yè)未來發(fā)展方向，研究提出協(xié)會下一階段在加強(qiáng)行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)自律、推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面的工作思路和任務(wù)。
?。ㄈ┮M快研究提出第四次會員大會籌備方案，按照修訂后的新《證券法》賦予協(xié)會的工作職能，重點(diǎn)組織修訂協(xié)會章程、會員管理辦法、會員公約等有關(guān)文件，認(rèn)真做好思想、組織等各方面的準(zhǔn)備工作。要通過籌備召開會員大會的契機(jī)，完善協(xié)會職能，建立和完善更加高效的工作機(jī)構(gòu)。
九、繼續(xù)擴(kuò)大國際交流，主動開展國際合作
組織代表團(tuán)出席國際組織會議。包括：亞洲證券分析師協(xié)會聯(lián)合會（ASAF）執(zhí)委會；在韓國召開的第11屆亞洲證券論壇（ASF）；在東京召開的證券業(yè)協(xié)會國際理事會（ICSA）年會；在盧森堡召開的注冊國際投資分析師協(xié)會（ACIIA）年會；在土耳其召開的國際投資基金會議（IIFA）；在印度召開的注冊國際投資分析師協(xié)會（ACIIA）理事會；在韓國召開的ASAF2006年大會。
承辦國際會議。我會將于2006年上半年在北京主辦第11屆亞大區(qū)域投資基金業(yè)年會（AORM）。
加強(qiáng)與臺、港合作。擬于2006年3月組織部分基金公司會員與中國臺灣證券投資及信托商業(yè)同業(yè)公會在臺北聯(lián)合舉辦兩岸投資基金產(chǎn)業(yè)交流合作研討會；定于2006年4月在北京中國大飯店與香港證券專業(yè)學(xué)會聯(lián)合舉辦《更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》論壇，主題定為“兩地金融業(yè)的機(jī)遇及挑戰(zhàn)”。
做好外事工作，認(rèn)真組織接待來訪團(tuán)組。根據(jù)我會與韓國證券商協(xié)會的長期合作關(guān)系，2006年9月韓國證券商協(xié)會將組織韓國證券業(yè)界代表團(tuán)來華訪問；接待境外及港臺地區(qū)來訪團(tuán)組，組織參與境內(nèi)與行業(yè)發(fā)展相關(guān)的各項(xiàng)涉外活動。
十、加強(qiáng)協(xié)會機(jī)關(guān)建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率
近年來，監(jiān)管部門賦予協(xié)會的職責(zé)越來越多，協(xié)會的責(zé)任日益加重，廣大會員對協(xié)會寄予更多的希望。協(xié)會能否與時俱進(jìn)，為行業(yè)自律和行業(yè)發(fā)展做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，關(guān)鍵在于協(xié)會機(jī)關(guān)建設(shè)。2006年協(xié)會將繼續(xù)把機(jī)關(guān)建設(shè)、員工隊(duì)伍建設(shè)作為重要工作來抓。
?。ㄒ唬╈柟厅h員先進(jìn)性教育成果，抓緊落實(shí)先進(jìn)性教育活動中提出的各項(xiàng)整改措施。加強(qiáng)黨組織和黨員隊(duì)伍建設(shè)，堅持黨委制定的政治學(xué)習(xí)和生活會制度，發(fā)揮黨員在各項(xiàng)工作中先鋒模范作用。逐步完善黨建工作長效機(jī)制，增強(qiáng)黨組織的凝聚力和工作活力。
?。ǘ┘訌?qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)。2006年協(xié)會除堅持每月兩次業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度外，還將采取多種形式為員工提供學(xué)習(xí)機(jī)會，重點(diǎn)組織員工學(xué)習(xí)《證券法》及相關(guān)配套法規(guī)，學(xué)習(xí)證券市場新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，提高員工政策水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)為會員服務(wù)的能力和效率。
?。ㄈ└倪M(jìn)工作作風(fēng)，提高工作質(zhì)量和效率。協(xié)會全體員工要有危機(jī)感和緊迫感，不斷增強(qiáng)全局觀念和服務(wù)意識。要在協(xié)會各項(xiàng)工作和各項(xiàng)活動中體現(xiàn)協(xié)會的服務(wù)質(zhì)量。規(guī)范并簡化會員辦事程序，提高辦事效率。以良好的服務(wù)態(tài)度、較高的辦事效率和顯著的工作成效贏得會員的更大信任，爭取監(jiān)管部門更多的支持。
各位常務(wù)理事：剛剛召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議，對2006年證券市場的規(guī)范發(fā)展作出了部署。我們在充滿希望的新的一年里，一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹這次工作會議精神，更加緊密地依靠廣大會員，繼續(xù)保持和進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)做好協(xié)會工作的責(zé)任感、榮譽(yù)感、緊迫感和危機(jī)感，抓機(jī)遇、創(chuàng)特色、找差距、上水準(zhǔn)，積極探索社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場發(fā)展中行業(yè)自律組織的職能，根據(jù)自律組織的特色，抓住市場轉(zhuǎn)折的重要機(jī)遇，整合行業(yè)優(yōu)勢資源，發(fā)揮行業(yè)整體力量，努力開創(chuàng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的嶄新局面！
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