北京消息 日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在長(zhǎng)沙舉辦了證券監(jiān)管干部依法行政培訓(xùn)班。證監(jiān)會(huì)副主席高西慶作了書(shū)面發(fā)言，桂敏杰副秘書(shū)長(zhǎng)到班并作總結(jié)。
高西慶在書(shū)面發(fā)言中指出，從國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院三定方案所賦予的職責(zé)和權(quán)力來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)具有政府部門(mén)所具有的典型特征，是一個(gè)實(shí)實(shí)在在的國(guó)家行政權(quán)力機(jī)構(gòu)。從法律、法規(guī)所要求的大量與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的規(guī)則制訂、審批、核準(zhǔn)、資格確認(rèn)、業(yè)務(wù)許可，直至對(duì)違法違規(guī)行為的調(diào)查、處罰等權(quán)力，一應(yīng)俱全，這就將中國(guó)證監(jiān)會(huì)推到行政執(zhí)法的前臺(tái)，依法行政也就成為我們無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)課題。過(guò)去兩年來(lái)，我們將過(guò)去使各地、各部門(mén)趨之若鶩的上市指標(biāo)分配權(quán)、發(fā)行價(jià)格確定權(quán)、發(fā)行方式批準(zhǔn)權(quán)、發(fā)行規(guī)模審核權(quán)、發(fā)行地點(diǎn)指定權(quán)等等一系列耗費(fèi)大量人力物力財(cái)力的權(quán)力下放給市場(chǎng)。今天我們又談對(duì)行政權(quán)力的制約，這種從思想深處產(chǎn)生的放棄過(guò)多行政審批權(quán)的意愿是對(duì)濫用權(quán)力的根本制約。當(dāng)然，減少審批權(quán)并不是放棄監(jiān)管權(quán)。相反，正是由于大量日常審批工作的減少，方使我們可以更加有效地利用現(xiàn)有有限、稀缺的人力、物力、財(cái)力資源，更好地進(jìn)行監(jiān)管。
高西慶強(qiáng)調(diào)，依法行政最重要的目的之一，就是要防止行政執(zhí)法機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力以及由此而產(chǎn)生的腐敗行政，維護(hù)行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。為達(dá)此目的，我們應(yīng)該建立并不斷地完善兩種機(jī)制：一曰制約，二曰監(jiān)督。制約首先是機(jī)制性制約。機(jī)制性制約，從根本上、源頭上來(lái)說(shuō)，是如何按照黨的十五屆五中全會(huì)的要求，根據(jù)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，將我們行政部門(mén)手中的審批權(quán)、核準(zhǔn)權(quán)等權(quán)力減少到最低限度。將相當(dāng)一些需要政府行政部門(mén)個(gè)案審批的東西交給市場(chǎng)去調(diào)節(jié)。對(duì)于確有必要由政府行政部門(mén)把一道關(guān)，加以審核、批準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)該制定一套對(duì)所有的人都適用的法規(guī)，通過(guò)建立包括人事回避、人事交流、審核人員相互制約、聽(tīng)證、信息公開(kāi)、說(shuō)明理由、告知、復(fù)議等一系列制度，將政府部門(mén)將要行使的審批權(quán)程序化、公開(kāi)化，最大限度地減少尋租的可能性，防止以個(gè)人意志代替法定標(biāo)準(zhǔn)。
與此同時(shí)，我們必須清醒地看到，光靠建立一套制約機(jī)制，是不可能解決所有問(wèn)題的。任何一種制約機(jī)制的實(shí)現(xiàn)，都必須伴有相應(yīng)的監(jiān)督。具體到政府行政部門(mén)的工作，則至少要有行政監(jiān)督和司法監(jiān)督兩種監(jiān)督機(jī)制。行政監(jiān)督，主要是通過(guò)政府部門(mén)的行政復(fù)議程序來(lái)實(shí)現(xiàn)。而司法監(jiān)督則是我們黨和國(guó)家根據(jù)憲法、行政訴訟法和歷史經(jīng)驗(yàn)所設(shè)計(jì)的，從根本上解決對(duì)行政執(zhí)法部門(mén)疏于監(jiān)管、濫用權(quán)力等可能性加以監(jiān)督、制約的最為重要的機(jī)制之一。
高西慶說(shuō)，證券市場(chǎng)在中國(guó)是一個(gè)新興的行業(yè)，在世界上也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段以后的產(chǎn)物。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，證券市場(chǎng)的執(zhí)法監(jiān)管不得不面對(duì)大量史無(wú)前例的做法和現(xiàn)象。在這一過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)所作出的自認(rèn)為是有著足夠法律依據(jù)的各種決定不可避免地會(huì)存在受到司法部門(mén)的置疑甚至否決現(xiàn)象。這也正是我們需要在機(jī)制上保證對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)這一權(quán)力部門(mén)加以監(jiān)督制約的意義所在。
桂敏杰為培訓(xùn)班作總結(jié)時(shí)指出，隨著我們國(guó)家民主法制建設(shè)的不斷完善，市場(chǎng)參與主體的維權(quán)意識(shí)在不斷加強(qiáng)。這一方面，反映了我們國(guó)家民主法制的深入和發(fā)展；另一方面，則對(duì)我們的監(jiān)管工作提出了更新的要求和更高的標(biāo)準(zhǔn)。他向培訓(xùn)班學(xué)員提了五點(diǎn)要求：一是提高系統(tǒng)監(jiān)管部門(mén)干部對(duì)依法行政的認(rèn)識(shí)；二是完善工作制度和工作程序，杜絕工作的主觀隨意性；三是要形成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，工作要細(xì)致，杜絕漏洞；四是要積極探索監(jiān)管工作的創(chuàng)新，減少審批，加強(qiáng)自律；五是要加強(qiáng)責(zé)任教育，廉潔自律，秉公執(zhí)法。
此次培訓(xùn)班聘請(qǐng)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師陳大剛先生、國(guó)家行政學(xué)院法學(xué)部主任應(yīng)松年教授、國(guó)務(wù)院法制辦政府法制協(xié)調(diào)司方軍先生等專家授課。中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)、各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、期貨交易所等 60多位負(fù)責(zé)人參加了培訓(xùn)班。
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