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中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席高西慶指出 規(guī)范與培訓(xùn)是監(jiān)管重點(diǎn)
摘自《中國(guó)證券報(bào)》 2001/04/15

  本報(bào)長(zhǎng)沙電中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席高西慶昨天在中國(guó)證監(jiān)會(huì)長(zhǎng)沙特派辦培訓(xùn)與考試中心揭牌儀式上說(shuō),規(guī)范市場(chǎng)主體行為,加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn),是當(dāng)前證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的兩大重點(diǎn)。

  他說(shuō),雖然目前頒布的證券法律法規(guī)不少,但是監(jiān)管執(zhí)法做得不夠,原因之一就是提高證券從業(yè)人員素質(zhì)工作還沒(méi)有跟上來(lái)。證券從業(yè)人員,包括證券公司、基金管理公司的職員和律師、會(huì)計(jì)師的行為要規(guī)范,需要逐步建立和完善相應(yīng)的法規(guī),對(duì)這些機(jī)構(gòu)和人員實(shí)行發(fā)牌照、考試等辦法依法管理;要加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的教育培訓(xùn),既要讓他們掌握基本的法律知識(shí),又要對(duì)他們進(jìn)行道德約束。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將推行操守考試,實(shí)行操守約束,對(duì)違反操守規(guī)定的從業(yè)人員,將給予處罰,并對(duì)其執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行限制。

  高西慶還說(shuō),要從規(guī)范和培訓(xùn)入手,加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管。上市公司規(guī)范運(yùn)作的關(guān)鍵是要建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將把設(shè)立獨(dú)立董事作為一項(xiàng)基本要求,上市公司也要和證券中介機(jī)構(gòu)一樣設(shè)立獨(dú)立董事。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將拿出相應(yīng)辦法,在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,爭(zhēng)取在一年內(nèi)付諸實(shí)施。上市公司的董事、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)等都要進(jìn)行培訓(xùn)。

  目前我國(guó)有證券從業(yè)人員10萬(wàn)余人,有上市公司1100多家。中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在哈爾濱和長(zhǎng)沙設(shè)立培訓(xùn)與考試中心,將賦予其更多的培訓(xùn)與考試任務(wù)。

  湖南省副省長(zhǎng)周時(shí)昌、中國(guó)證監(jiān)會(huì)長(zhǎng)沙特派辦主任楊曉嘉參加了揭牌儀式。 (李迎建朱團(tuán)勝)。

  將推行操守考試,實(shí)行操守約束,對(duì)違反操守規(guī)定的從業(yè)人員,將給予處罰,并對(duì)其執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行限制。

  將拿出上市公司設(shè)立獨(dú)立董事的相應(yīng)辦法,在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,爭(zhēng)取在一年內(nèi)付諸實(shí)施。

 

 
 
 
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