整個(gè)人生是一個(gè)管理風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，而不是消除風(fēng)險(xiǎn)。 ---- Walter Wriston,花旗銀行前任主席
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理》公開(kāi)課
主辦單位：深圳市浦瑞企業(yè)管理咨詢有限公司（中國(guó)金融培訓(xùn)網(wǎng)）
時(shí)間：2006年1月7日 深圳
地點(diǎn)：我們收到報(bào)名回執(zhí)后，將會(huì)發(fā)送詳細(xì)參會(huì)確認(rèn)函以及開(kāi)課具體時(shí)間地點(diǎn)路線圖。
費(fèi) 用：2000元/人（含培訓(xùn)費(fèi)、午餐費(fèi)、資料費(fèi)以及茶水等） 三人以上同時(shí)報(bào)名九折優(yōu)惠。
學(xué)員對(duì)象：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)管理部或稽核部人員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理人員、有興趣學(xué)習(xí)證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理之人士等。
課程背景：
高風(fēng)險(xiǎn)是證券公司業(yè)務(wù)的固有特性：自從證券公司誕生以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)就與之相伴隨，并且它已滲透到證券公司業(yè)務(wù)的各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)。證券公司的基本經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，就是在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，追求收益的最大化；或者在收益一定的情況下，使得風(fēng)險(xiǎn)最小化。
人才、資金和金融產(chǎn)品是證券公司的三大基本要素，如何在這三者之間建立有機(jī)的聯(lián)系，提高證券公司的營(yíng)運(yùn)質(zhì)量和運(yùn)作效率，以最大限度地服務(wù)于上述經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；如何在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中恰當(dāng)而有效地識(shí)別、測(cè)量、評(píng)估和控制每一種風(fēng)險(xiǎn)因素，促進(jìn)這些資源的合理有效配置，提高資源的配置效率，是每一家證券公司都必須認(rèn)真面對(duì)和解答的重要課題。美林、摩根斯坦利和雷曼兄弟作為全球著名的投資銀行，它們的成功做法給我國(guó)券商的運(yùn)作提供了有益的經(jīng)驗(yàn)，就是應(yīng)當(dāng)建立完善和有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
任何一家成功的企業(yè)，都依賴于其獨(dú)具特色和自成體系的企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)哲學(xué)，當(dāng)然證券公司也不例外。在發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟證券市場(chǎng)上，證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理及控制的理解和重視，集中體現(xiàn)確立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和原則，這也是國(guó)外投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的精髓所在。
隨著國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)的發(fā)展、地域上的擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜化。與此同時(shí)，出現(xiàn)了決策效率低、機(jī)構(gòu)重疊、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等問(wèn)題。因此證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于證券業(yè)的持續(xù)發(fā)展有著極為重要的意義。
課程效用：
證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)是什么？
證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是否與其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相匹配？
如何引進(jìn)世界一流的風(fēng)險(xiǎn)管理最佳典范？
現(xiàn)階段應(yīng)采取什么行動(dòng)，為進(jìn)一步發(fā)展做準(zhǔn)備？
課程大綱：
第一部分 、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理介紹
1、為什么需要風(fēng)險(xiǎn)管理
2、風(fēng)險(xiǎn)管理主要解決的問(wèn)題
3、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)，證券業(yè)面臨種種的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)和信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)/監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、第三方風(fēng)險(xiǎn)、電子商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
5、海外市場(chǎng)中金融公司風(fēng)險(xiǎn)管理失敗案例及教訓(xùn)
第二部分 、風(fēng)險(xiǎn)管理框架和領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要素
風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)衡量辦法和報(bào)告機(jī)制
強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制
完善的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
范例：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制程序
2、有效風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
3、國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理的領(lǐng)先實(shí)務(wù)
4、風(fēng)險(xiǎn)管理主要職能的角色和職責(zé)
第三部分、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理框架的關(guān)鍵要素
1、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理框架的關(guān)鍵要素
董事會(huì)和高級(jí)管理層的決心和支持
制定明確的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向
在整個(gè)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行深入溝通和宣傳
在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系之前指定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
同各部門(mén)和高級(jí)管理層一起對(duì)解決方案進(jìn)行充分的試點(diǎn)測(cè)試
確定各業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工
項(xiàng)目的透明度
將風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)同薪酬計(jì)劃掛鉤
進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)
2、建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架的工作流程
3、過(guò)程中的常見(jiàn)障礙
第四部分、證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題
1、中國(guó)證券公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
2、凈資本管理
3、資金管理
4、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
自營(yíng)業(yè)務(wù)的一般流程
自營(yíng)業(yè)務(wù)證券帳戶和資金帳戶管理的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
自營(yíng)業(yè)務(wù)資金管理的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
自營(yíng)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
自營(yíng)業(yè)務(wù)的違規(guī)行為
5、受托投資管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
受托投資管理業(yè)務(wù)流程
受托投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
6、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
7、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
信息系統(tǒng)的功能示范
信息系統(tǒng)的安全管理和系統(tǒng)管理
第五部分、問(wèn)答和交流
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